證券合同

時間：2025-07-04 11:11:43 藹媚合同范本

證券合同范本（通用15篇）

　　隨著時間的推移，合同在生活中的使用越來越廣泛，簽訂合同也是最有效的法律依據之一。那么相關的合同到底怎么寫呢？下面是小編為大家收集的證券合同范本，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券合同范本（通用15篇）

　　證券合同 1

　　甲方（債券發行方）：____________________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　乙方（債券承銷方）：_________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷的義務。

　　根據《中華人民共和國合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

　　第一條債券種類與數額

　　本協議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發行計劃采用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

　　第四條承銷款項的支付

　　乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：________________________________

　　開戶銀行：________________________________

　　銀行賬號：________________________________

　　第五條發行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發債說明書中確定）向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。

　　第七條附屬協議

　　甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應于每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，并于招投標結束后發布發行公告；

　　二、甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式；

　　三、甲方應在發債說明書中公布最近三年的主要財務數據；

　　四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方權利義務

　　一、甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，并在承銷團成員之間等額分配；

　　3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運用發債資金。

　　二、甲方的義務如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費；

　　3、甲方保證其采用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

　　第十條乙方權利義務

　　一、乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發行承銷投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費；

　　3、有權向認購人分銷債券；

　　4、按甲方的發債條件取得發行手續費；

　　5、可獲得承銷期內（發行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

　　7、經中國人民銀行批準后，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

　　8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

　　二、乙方的義務如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷投標；

　　2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

　　4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

　　乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

　　乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

　　乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的.的權利；

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條變更

　　本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

　　如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條不可抗力

　　在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

　　第十四條附則

　　一、本協議項下附件包括：

　　1、發債說明書；

　　2、債券發行辦法；

　　3、甲方出具的招標書

　　二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

　　三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。

　　四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協議適用于甲方_____年發行的債券。

　　甲方（蓋章）：_____________________

　　乙方（蓋章）：_____________________

　　法定代表人簽字：___________

　　日期：____年_____月_____日

　　證券合同 2

　　甲方(持卡人)：____________

　　身份證號：__________________

　　乙方：______________________

　　股東代碼：__________________

　　地址及郵編：________________

　　聯系電話：__________________

　　e-mail ：___________________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

　　第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

　　第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。

　　第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

　　第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。

　　第五條甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。

　　第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。

　　第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。

　　第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

　　1.接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的`委托指令;

　　2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;

　　3.代理領取甲方應有的分紅派息;

　　4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;

　　5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

　　第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

　　第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

　　第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

　　第十二條甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

　　第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

　　第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

　　第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

　　第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

　　第二十三條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

　　第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。

　　第二十五條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

　　第二十七條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。

　　甲方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　附件

　　1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

　　2.網上委托是甲方通過互聯網完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統的交易方式相比，網上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限于：

　　(1)甲方的交易指令通過互聯網傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數過多而導致網絡繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

　　(2)甲方完成網上委托必須具備成都證券發放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

　　(3)證券行情和證券信息通過互聯網傳輸，由于互聯網上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯網服務器可能出現某些故障，同時由于互聯網上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲;

　　(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

　　3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網方式并在網絡環境穩定時進行網上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時，使用其他替代委托方式;對比其他相關信息并及時查證成交情況;在網上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

　　4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

　　5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協議。

　　證券合同 3

　　甲方：________公司

　　乙方：________ 先生（或女士，下同）

　　上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自愿結成戰略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

　　二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

　　三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的.具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

　　四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

　　五、違約責任：

　　1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

　　2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

　　六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

　　七、本協議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。

　　八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

　　九、本協議經雙方蓋章后生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

　　甲方：XX公司

　　乙方：

　　簽字：（蓋章）

　　簽字：

　　簽署日期： ___年 ___月___ 日

　　簽署日期：___年___月___日

　　證券合同 4

　　甲方：_______________ 乙方：_______________

　　甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經友好協商，就網上委托的有關事項達成如下協議：

　　第一章網上委托風險揭示書

　　第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

　　1、由于互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

　　2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

　　3、由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;

　　4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委托或委托失敗;

　　5、投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

　　6、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;

　　7、由于網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重復買賣的風險;

　　8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;

　　9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;

　　10、投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

　　上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況，客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

　　第二章網上委托

　　第二條本協議所表述的網上委托是指乙方通過互聯網，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。

　　第三條甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。

　　第四條甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。

　　第五條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。

　　第六條甲方開戶以及互聯網交易功能確認后，乙方為其發放網上交易證書。

　　第七條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。

　　第八條乙方建議甲方辦理網上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

　　第九條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉托管服務。

　　第十條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關執行。

　　第十一條甲方確認在使用網上委托系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的.網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。

　　第十二條甲方不得擴散通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

　　第十三條甲方應單獨使用網上委托系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券代理買賣業務，并從中收取任何費用。

　　第十四條當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當的形式追究甲方的法律責任。

　　第十五條當本協議第一條列舉的網上委托系統所蘊涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

　　第十六條本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：

　　1、甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;

　　2、一方違反本協議，另一方要求終止;

　　3、甲乙雙方協商同意終止。

　　第十七條本協議一式_____份，雙方各執_____份。

　　甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

　　代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________

　　_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：

　　證券合同 5

　　甲方：_________________

　　乙方：________先生（或女士，下同）

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自愿結成戰略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤、

　　二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害、

　　三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償、

　　四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方、

　　五、違約責任：

　　1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求、

　　2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用，同時賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細清單上的`數額為準）、

　　六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理、

　　七、本協議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止、

　　八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議、補充協議具有同等法律效力、補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準、

　　九、本協議經雙方蓋章后生效、本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力、

　　甲方：_________________

　　乙方：_________________

　　簽字：_________________

　　簽署日期：___年___月___日

　　證券合同 6

　　甲方：

　　乙方：

　　甲、乙雙方根據《民法典》的有關規定，自愿對各自婚前財產作如下約定：

　　一、房產

　　甲方擁有座落于_______路_______號_______室房產一處，面積_______平方米，為_______權房，由______________方式取得。(已付_______元，貸款_______元，月付_______元，_______年還清)

　　乙方擁有座落于_______路_______號_______室房產一處，面積_______平方米，為_______權房，由______________方式取得。(已付_______元，貸款_______元，月付_______元，_______年還清)

　　婚后若對該房產進行處置，重置財產中如包含該部份財產價值，仍屬原產權人，不視作夫妻共同財產。

　　婚后若對該房產另行添附，其增值部份視作夫妻共同財產。

　　二、動產

　　1.貨幣存款

　　甲方擁有貨幣存款人民幣_______元，外幣_______元，股票市值_______元。

　　乙方擁有貨幣存款人民幣_______元，外幣_______元，股票市值_______元。

　　婚后，貨幣存款不因存單到期另行轉存而視作共同財產，因存款取得的.利息收益仍歸原存款人所有，

　　購買的股票在婚后交易中的取得的收益或虧損均視作婚后夫妻共同財產，而不歸原股票持有人，雙方另有約定的除外。

　　2.貴重物品

　　甲方擁有：

　　乙方擁有：

　　婚后若對該部分財產變現，現金歸原所有人。

　　三、其它約定

　　婚后因婚前取得的知識產權或股權而取得的收益歸知識產權人或股權人所有;

　　婚后雙方繼承或接受的贈予歸各自所有，被繼承人和贈予人有明示的遵照明示。

　　甲方(簽章)：_________ 乙方(簽章)：_________

　　簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　證券合同 7

　　甲方(委托方)：_________________________

　　乙方(代理方)：_________________________

　　丙方(監管方)：_________________________

　　本著平等互利、優勢互補原則，經過三方共同協商，達成代理操盤合同如下：

　　1、甲方出資_________元人民幣作為本金，投入國內證券交易市場。委托乙方代理操盤，委托丙方代理監管。除非實際虧損超過10%，不得中途抽資。

　　2、本金為甲方所有，年投資收益的50%為甲方所有，50%為乙方所有。

　　3、乙方在代理操盤期間負責實盤操作，按照中期波段進行操作，選擇合適的交易時間和交易品種，決定下單金額和數量。

　　4、乙方以保證金_________元承擔投資風險的50%。保證金存入甲方資金賬戶，所有權屬于乙方。

　　5、丙方協助甲方開設資金賬戶，負責對該賬戶的監管;確保賬戶資金的`安全。

　　6、丙方不承擔投資風險、不分享投資收益。

　　7、在代理期間一旦出現虧損，丙方有責任立即向甲方通報詳細的虧損情況，并有權在虧損超過5%時強制平倉。

　　8、丙方負責按季度結算，年度清算及收益分配。結算內容包括：股票市值、現金、盈虧;清算內容包括：股票市值、現金、盈虧、甲方收益、乙方收益。收益分配包括：將收益按上述規定支付給甲乙各方。

　　9、代理期限為_______年，自______年_____月_____日起，至______年_____月_____日止。本合同簽章日起生效。一式三份，甲、乙、丙三方各執一份。

　　10、在代理操盤合同生效期間，若出現合同中未提及的問題，三方協商解決。

　　甲方(簽字)：_________

　　_________年____月____日

　　乙方(簽字)：_________

　　_________年____月____日

　　丙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽字)：_______

　　_________年____月____日

　　代理操盤合同　代理操盤合同代理操盤合同

　　證券合同 8

　　甲方：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯系電話：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯系電話：

　　第一條為了規范中小企業板塊公司證券的上市行為，根據相關法律法規及證券交易所的管理辦法，特擬定本協議。

　　第二條根據適用規范，甲方將對乙方所提交的所有上市申請文件進行審查。只有當甲方確認符合上市條件時，方可同意其證券上市。在本協議中，所指的`證券包括股票、可轉換公司債券以及其他相關衍生產品。

　　第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

　　第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

　　(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

　　(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

　　第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

　　第六條乙方鄭重承諾，在其股票成功上市后的六個月內，積極建設完善內部審計制度，并嚴格監督和核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

　　第七條乙方有義務遵守適用于其的所有法律、法規、規章以及甲方制定的規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在公司上市前和上市后所做出的各種承諾，都作為本協議不可分割的一部分，并應予以遵守。

　　第八條甲方將根據相關法律、法規、規章以及深圳證券交易所股票上市規則、可轉換公司債券上市規則、中小企業板塊上市公司特別規定等規定，對乙方進行日常監管。

　　第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

　　證券合同 9

　　甲方（投資方）：______

　　乙方（代理方）：______

　　為了防范證券市場投資風險，使現有資產保值增值，甲方自愿參與乙方開展的證券投資理財業務。甲乙雙方經友好協商訂立以下條款，以資雙方共同遵照執行。

　　一、甲方自愿交與乙方人民幣__________萬元整，作為乙方代理甲方證券投資的原始資金。

　　二、本協議自______年____月____日起簽訂，同時為了保證資金的安全性和操作的穩定性，協議簽訂之日起一年之內，甲方不得退出，否則乙方退出甲方所投資金并收取甲方原始資金20%的違約金。

　　三、乙方于協議簽訂之日起每年的____月____日進行結算，由甲方決定增加資金或者終止協議并抽出資金，同時乙方對外公布股票盈虧信息，其余時間甲方不得單方面退出本協議，否則視為違約處理，乙方退出甲方所投資金并收取甲方原始資金20%的違約金。

　　四、甲方授權乙方全權代理所投資金的股票買賣業務，自協議簽訂之日起未經乙方同意，甲方不得過問乙方持股信息，否則視為違約處理，乙方退出甲方所投資金并收取甲方原始資金20%的`違約金。

　　五、甲方自行承擔投資風險，如果年度收益低于4%，則甲方獲得全部收益，乙方不得收取任何費用，如果年度收益超過4%，則超

　　出部分由甲乙雙方五五分成，所有收益均為扣除所得稅、印花稅、交易費及各項費用之后執行。

　　六、自協議簽訂之日起，未經甲方允許乙方不得將甲方所投資金用于股票投資之外其他用途，否則按違約處理，乙方退出甲方所投資金并賠償甲方原始資金20%的違約金，同時乙方有權于協議簽訂之后每年的結算之日決定是否與甲方終止協議并進行清算。

　　七、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　八、本協議未盡事宜，由甲乙雙方共同協商處理。

　　甲方：______(簽字有效)乙方：______（簽字有效）

　　身份證號：______身份證號：______

　　__年___月____日 __年___月____日

　　證券合同 10

　　甲方：_________公司

　　乙方：_________公司

　　丙方：_________公司

　　鑒于：

　　1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

　　2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。

　　3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

　　4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結。

　　甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

　　第一條甲方同意丙方提前清結其持有的`_________元債券;

　　第二條甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;

　　第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續;

　　第四條簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳戶;

　　第五條履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;

　　第六條本合同正本一式_________份，三方各執_________份;

　　第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

　　授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　丙方(蓋章)：_________

　　授權代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日

　　證券合同 11

　　甲方（委托方）：_________　　法定代表人：_________　　住址：_________　　聯系電話：_________　　郵編：_________

　　乙方（顧問方）：_________　　法定代表人：_________　　住址：_________　　郵編：_________　　聯系電話：_________

　　雙方經協商一致，達成醫藥投資咨詢服務合同，合同如下：

　　第一條　服務項目　　由顧問方提供：

　　1.可行性論證

　　2.技術預測

　　3.專題技術調查

　　4.分析評價報告

　　5.投資分析報告

　　6.其它咨詢項目

　　第二條　雙方的義務　　委托方的義務：

　　1.闡明咨詢的問題，按照合同約定提供技術背景材料及有關技術資料、數據；

　　2.按期接受顧問方的工作成果，支付報酬。　　顧問方的義務：

　　1.利用自己的技術知識，按照合同約定按期完成咨詢報告或者解答委托方的問題；

　　2.提出的'咨詢報告達到合同約定的要求。

　　第三條　報酬及支付方式

　　1.合同總金額按照工作量、技術難度、完成時間等因素由雙方商定，簽署合同后，顧問方將提供一份咨詢方案大綱，委托方確認后，即需支付不少于合同金額30％的定金。

　　2.在合同約定的時間范圍內，顧問方在收到委托方合同金額（除定金外的）剩余款項后將咨詢合同約定的所有數據、資料、咨詢報告等提交給委托方。

　　第四條　違約責任

　　1.技術咨詢合同的委托方未按照合同約定提供必要的數據和資料，影響工作進度和質量的，所付的報酬不得追回，未付的報酬應當如數支付。

　　2.技術咨詢合同的顧問方未按期提出咨詢報告或者所提出的咨詢報告不符合合同約定的，應當減收或者免收報酬，支付違約金或者賠償損失。

　　3.技術咨詢合同的委托方按照顧問方符合合同約定要求的咨詢報告和意見作出決策所造成的損失，應當由委托方承擔。但是，合同另有約定的除外。

　　甲方（蓋章）：_________

　　乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　________年____月____日

　　證券合同 12

　　甲方：__________________

　　乙方：__________________

　　為保護甲乙雙方的合法權益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）系統買賣有價證券業務簽署如下協議：

　　一、在甲方辦理自助委托（包括電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）開戶時，需要按照規定向乙方提供相關資料。甲方須確保所提供的資料真實、準確、完整和有效，并愿意對其所提供資料的結果負責。如果甲方的相關資料發生變化，甲方承諾及時辦理變更手續。如因未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。

　　二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統變更交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理，由此造成的'一切后果（包括密碼泄密造成證券被盜買盜賣）由甲方承擔責任。

　　三、甲方在使用電腦或電話時需謹慎操作，根據屏幕或語音提示進行操作。甲方需承擔所有因操作失誤而導致的后果。

　　四、乙方對于證券交易中可能遇到的無法預測或無法抵御的因素所導致的損失不承擔任何責任，包括但不限于停電、通信故障、機器設備故障等情況。

　　五、所有自助委托（包括電話委托、刷卡委托和熱自助委托）買賣證券的相關數據將以乙方電腦系統中的資料為準。

　　六、甲方應當妥善保管自己的證券賬戶卡和交易磁卡，如若不慎丟失，必須立即向乙方提出掛失申請。在掛失受理生效之前發生的所有后果由甲方承擔責任。

　　七、甲方應參照乙方規定選擇下列自助委托方式（請填寫“是”或“否”）

　　1.電話委托（　）

　　2.刷卡委托（　）

　　3.熱自助委托（　）

　　4.遠程委托（　）

　　八、本協議是《證券交易委托代理協議書》的有效組成部分。對于未提及的事項，應遵循國家相關法律、法規以及上海、深圳證券交易所的相關業務規定執行。

　　九、本協議自甲乙雙方簽定之日起生效。

　　十、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

　　甲方（簽字）：_________　　乙方（蓋章）：_________

　　經辦人（簽字）：______

　　_________年____月____日　　_________年____月____日

　　證券合同 13

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　丙方：_________

　　一、_________向_________銀行_________分申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。

　　二、甲方愿以其在乙方開立的下列資金賬戶及其下掛的證券賬戶內全部資產向丙方提供質押反擔保：資金賬戶：_________；證券賬戶：_________。

　　三、丙方委托乙方對甲方上述資金賬戶及證券賬戶進行監管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對其賬戶進行監管。

　　四、乙方對上述資金賬戶及證券賬戶在其電腦系統內進行質押監管記載。

　　五、如甲方上述賬戶內資產總值低于_________萬元，甲方在接到丙方通知后應即時采取填補資金等措施。

　　六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金賬戶辦理資金劃出，不得為該資金賬戶下掛的證券賬戶辦理股票轉托管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。

　　七、監管期間，甲方在本協議約束下可自由進行證券交易。

　　八、甲方不可撤銷地同意：如甲方賬戶內總資產低于_________萬元，丙方有權指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并禁止甲方基于上述賬戶的.證券交易權。乙方同意予以辦理，但不承擔證券賣出過程中由價格變動及市場承接能力因素而造成的損失。

　　九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券賬戶內證券并扣劃甲方資金賬戶內款項至丙方指定的賬戶。乙方同意予以辦理。

　　十、乙方在收到丙方出具的申請書后，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。

　　十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協議。

　　十二、簽約時所打印之資金及證券對帳單作為本協議。

　　十三、本協議一式三份，自簽約時即時生效。

　　甲方：_________乙方：_________

　　法定代表人：_________負責人：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　丙方：_________

　　法定代表人：_________

　　_________年____月____日

　　證券合同 14

　　甲方：________證券交易所

　　乙方：________有限責任公司

　　丙方：___________________________

　　第一條丙方參與固定收益平臺交易，應當遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》、本協議及甲方的其他相關規定。

　　第二條丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結算，應當遵守《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結算暫行辦法》、本協議、乙方的其他規定以及丙方與乙方簽訂的資金結算協議的`相關規定。

　　第三條丙方如為一級交易商，簽署本協議即為明確授權甲方、乙方在其做市證券賬戶內當日可用于交收的國債出現不足時，于固定收益平臺當日現券交易結束后，通過固定收益平臺實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。

　　第四條丙方簽署本協議，即為明確授權甲方、乙方將其證券賬戶內的國債，自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規定》及本協議規定的隔夜回購中的補券券源，當日已經申報作為質押券的現券除外。丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶不參與隔夜回購。

　　第五條固定收益平臺于每一交易日下午二時，統計當日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協議》的交易商授權證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收的國債不足的數額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權證券賬戶內的國債，按照數量從大到小的順序作為補券券源。

　　第六條隔夜回購實行“一次成交、兩次結算交收”，兩次結算交收均由乙方提供凈額擔保交收。

　　第七條丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應在此前自行補足相應國債。

　　第八條丙方違反本協議的，按甲方、乙方有關業務規則處理。

　　第九條本協議一式三份，三方各執一份，具有同等的法律效力。

　　第十條本協議經三方簽署后生效。

　　甲方名稱：________證券交易所

　　________年________月________日

　　乙方名稱：________有限責任公司

　　________年________月________日

　　丙方名稱：______________________________

　　________年________月________日