比較優勢模型的演化論文
[內容提要]：本文從介紹亞當斯密的絕對優勢理論和李嘉圖的比較優勢理論（古典貿易理論）開始，中間介紹了要素稟賦論，里昂剔夫之謎，以及對里昂剔夫之謎的解釋（新古典貿易理論），一直到保羅克魯格曼的新貿易理論，以及新興古典貿易理論為止。基本涵蓋了“比較優勢模型演化”的大部分重要理論，并且對“比較優勢模型的演化”從歷史上，內，外生比較優勢和動，靜態比較優勢三個不同角度提供了比較優勢模型的演化的三條線路。
[關鍵詞]：里昂剔夫之謎、比較優勢模型、新興古典貿易理論、內生外生、動態靜態
一、文獻綜述
從亞當斯密的《國富論》開始，經濟學家就一直致力于研究貿易產生的原理并為本國的貿易提供政策的理論基礎，其中對貿易政策最有影響的就是比較優勢的理論。比較優勢是一國維持或獲得對外貿易利益的根本條件,它集中反映了各國在世界市場競爭中所處的地位。從李嘉圖的比較優勢開始，比較優勢理論已經發展了將近200年。根據時代不斷的發展，從H－O的要素稟賦理論，到里昂剔夫反論，再到對里昂剔夫之謎的解釋，比較優勢也越來越完善。但是，二戰之后的經濟發展，特別是產業內貿易的不斷興起，讓當時的貿易理論無從下手，于是新貿易理論和新興古典貿易理論應運而生。對于“比較優勢模型”的演化，過去往往是從歷史的角度來闡述，但新興古典貿易理論，特別是其領軍人物楊小凱先生，對比較優勢模型的演化卻有著不同的看法。本文首先循著歷史的線索完整的闡釋了比較優勢的發展，然后再從楊小凱先生提出的內生比較優勢和外生比較優勢角度，重新整理了“比較優勢模型”的演化，最后根據“優勢比較陷阱”和“荷蘭病”提出的比較優勢的問題從動、靜態角度再次劃分比較優勢的演化。從內、外生比較優勢角度和動、靜態角度講述“比較優勢模型”的演化是本文的突出之處。
二、“比較優勢模型”的前期演化
1、斯密的絕對優勢貿易理論
斯密認為，國際貿易中無論是進口抑或出口都給本國帶來好處。國際貿易的基礎是各國間生產技術的絕對差別。這種差別是通過勞動生產率的高低或生產成本的高低來衡量的。各國應該集中生產并出口其在勞動生產率和生產成本上具有絕對優勢的產品。
2、李嘉圖的比較優勢貿易理論
在斯密的絕對優勢理論基礎上，李嘉圖提出了更加系統的自由貿易理論。他從資源的最優配置角度論證自由貿易與各國分工的必要性。李嘉圖認為：國際貿易的基礎并不限于勞動生產率的絕對差別。只要各國間存在勞動生產率的相對差別，就會出現生產成本和產品價格的相對差別，從而使各國在不同產品上具有比較優勢，這樣國際分工和國際貿易就成為可能。比較優勢的衡量是通過相對生產率或相對成本來衡量的。李嘉圖認為各國應集中生產并出口其有比較優勢的產品進口具有比較劣勢的產品，這就是李嘉圖的比較優勢貿易理論。
3、赫克歇爾－俄林的要素稟賦理論（H-O模型）
斯密和李嘉圖的理論中，技術不同是各國在生產成本上產生的差異的主要原因。但到了20世紀，許多產品在不同國家的生產技術已非常接近甚至相同，而各國成本差異仍很大。赫克歇爾認為，除技術差異外，還有其它原因決定各國在不同產品上的比較優勢。其中最重要的是各國生產要素的稟賦不同和產品生產中使用的要素比例不同。資本、土地及其它生產要素也在生產中起了重要作用并影響到勞動生產率和生產成本。
1914年的《國際貿易對收入分配的影響》一文，提出了建立在相對資源稟賦情況和生產要素中要素比例基礎上的比較優勢理論。H－O理論也成為了新古典貿易理論的開山之作。
4、里昂剔夫之謎
H-O模型的主要觀點是，一個國家將生產、出口自己相對豐富、密集生產要素所生產的產品，將進口自己相對稀缺生產要素所生產的產品。在這樣的觀點下，一般認為，美國是一個資本充足，但勞動力相對不足的國家。因此,美國在生產資本密集型產品方面應具有相對優勢，進口的應是勞動密集型產品。美國經濟學家里昂剔夫基于以上認識，于1953年利用他所創立的投入-產出分析法，以美國為例，對H-O模型進行了經驗檢驗，其結果與理論判斷正好相反，這一矛盾被稱為“里昂剔夫之謎”。
在分析中，他分別考察了美國1947年和1951年出口產品中資本與勞動的含量，以及進口替代產品的資本與勞動含量（見表1）
表1 百萬美元出口與進口替代產品對國內資本與勞動的需求
項 目 1947年 1951年
出口 進口替代 出口 進口替代
資本（美元） 2550780 3091339 2256800 2303400
勞動（人/年） 182.313 170.004 179.91 167.81
人均年資本量（美元） 13991 18184 12977 13726
表中顯示出以人均年資本量表示的進口替代品和出口產品的關鍵比率（Kx/Lx）/(Km/Lm)，1947年為1.30（18184/13991），1951年為1.06（13726/12977），比率都小于1，而根據H－O理論，美國的這一比率應大于1。這說明美國出口產品與進口替代產品相比是更為勞動密集型的。
三，新古典貿易理論自身的完善和發展
在“里昂剔夫之謎”的推動下，經濟學家們得出了一系列能解釋此實證檢驗結果的重要因素。進而對H－O模型的原始條件做了許多的改進，推動了比較優勢理論的進步發展。
1．對要素數量和質量的擴充
（1）對要素質量的分析：①里昂剔夫自身對反論的解釋。他認為美國工人具有比其他國家工人更熟練的技術和更高的勞動生產率，美國的勞動是倍加的勞動。因此，美國自然是一個勞動相對豐富、資本相對稀缺的國家。②人力資本說。人力資本是資本與勞動力結合而形成的一種新的生產要素。該學說注意到美國工人身上蘊含有大量資本的因素，工人的高生產率來自對勞動力的高投資，如果把人力資本的投入部分加入到美國的資本存量中去，美國出口產品的資本-勞動比率就能得到提高，從而可以部分說明反論。
H-O模型把各國在生產中技術一樣、生產函數相同、同種生產要素具有同樣的勞動生產率作為論述的前提。而對要素質量的分析，都提到了勞動力非同質的問題，即復雜勞動是簡單勞動的倍加，從而否定了過去理論中勞動力具有同質特性的假設。
（2）對要素數量的擴充——自然資源稀缺說。該理論認為里昂剔夫在研究時，僅局限于分析勞動與資本兩種投入，而忽視了自然資源要素的投入。若美國嚴重依賴某幾種自然資源的進口，而這些資源的開發或提煉，在美國是屬于高資本投入的產品，則美國的進口替代產品中的資本密集度必然上升，就會出現里昂剔夫反論指出的現象。
2．對要素密集度相對性的分析
要素密集度，是指生產不同商品所需投入的生產要素之間的比率，在H-O模型中主要是指單位商品投入中的資本—勞動比率。而實際上，一種產品是屬于資本密集型還是勞動密集型，不管在空間上還是時間上，都沒有一個絕對的標準或界限。
（1）要素密集度的空間相對性——要素密集度逆轉假說。該理論認為，生產的某種商品，在勞動力相對豐富的國家中屬于勞動密集型產品，但在資本相對豐富的國家中則屬于資本密集型產品。在美國國外屬于勞動密集型的產品，在美國國內就可能是用資本密集型方式生產出來的。同一種商品在不同國家的產出可能存在著“要素密集度的逆轉”。
（2）要素密集度的時間相對性——產品生命周期理論。該理論認為產品與生命一樣，具有誕生、發展、衰亡的生命周期。在產品生命周期的不同階段，與其要求的要素比例結構相適應，在貿易中會呈現出不同的要素密集特性，大致的過程是：技術密集型→資金密集型→勞動密集型。在這一過程中比較優勢便從一個國家轉移到了另一個國家，該產品的國際貿易格局因比較優勢的動態轉移而發生變化。產品生命周期理論將H
-O模型與產品生命周期連結起來，使比較優勢、H-O模型由靜態向動態化發展。
四、新貿易理論的解釋
在上文中我們看到了歷史上“比較優勢模型”從最初演化到“里昂剔夫之謎”的過程以及對“謎”的解釋，雖然在“里昂剔夫之謎”之后，新古典貿易理論就開始了對自身貿易理論的完善與發展，但不論是人力資本理論，還是產品生命周期等理論，都是在新古典貿易理論自身的框架中的補充。應該看到新古典貿易理論規模效益不變為前提，而且分割了生產者與消費者的關系等許多假設的硬傷。
20 世紀70 年代末,許多從事國際貿易研究的經濟學家發現,無法再用傳統的靜態比較優勢理論來解釋當時的國際貿易狀況了，許多經濟發展相當，有相同的自然資源，可以生產同樣好產品的國家，他們之間的貿易卻發展迅速，這是傳統的靜態比較優勢理論所不能解釋的。于是，以保羅，克魯格曼為代表的經濟學家提出了規模經濟與不完全競爭的經濟理論來解釋產業內貿易和一些二戰后出現的新現象。
迪克西特—斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，1977）提出基于規模經濟的比較優勢貿易理論（簡稱D-S模型）。D-S模型是基于規模經濟與消費多樣化的沖突的。認為對消費者來講消費品種類越多越好，效用水平越高；對于廠商來講，由于存在生產上的規模經濟，廠商基于資源有限和成本的考慮，會盡量想把把一種產品規模做大，而減少消費品種類，因此規模經濟和多樣化消費之間就存在這樣兩難沖突。如何解決這種兩難沖突，辦法是使人口規模和（或）資源增加，而國家之間的自由貿易正具有這種功效。
他們發現即使兩國的稟賦條件相同、同時也不存在李嘉圖的技術比較優勢，但如果有規模經濟，則兩國也可以選擇生產不同的專業，開展分工和國際貿易。此時，國家與國家之間的貿易行為已不再完全取決于各國之間的資源優劣差異的外生的比較優勢，而更多地取決于一個國家在某一時間上在某個行業上規模優勢所造成的內生比較優勢。D-S模型是一個不需要外生比較利益而以規模經濟為基礎的國際貿易模型，克魯格曼（Krugman，1979）運用這一模型解釋了發達國家之間的貿易量為什么比發達國家與發展中國家之間貿易量大的現象（即林德貿易模式）。
五、新興古典貿易理論
新貿易理論雖然改進了新古典貿易理論，但是新貿易理論也有其自身的硬傷，如何把規模經濟與競爭的市場聯系起來等問題一直困擾著新貿易理論。這時候，在經濟學界出現了新興古典貿易理論，其代表人物就是澳籍華人楊小凱先生，他的新興古典貿易理論復蘇了亞當斯密活的靈魂，從分工和交換效率方面，運用超邊際分析法建立了新興古典貿易理論。
從新興古典貿易理論來看，古典國際貿易理論實際上有兩種不同的理論，一種以斯密為代表，另一種以李嘉圖為代表。以斯密看來，人可能生下來差別并不大，但是由于后天選擇了不同的專業，因而產生了生產不同產品的不同的生產率，這種源自勞動分工的“絕對優勢”是貿易的好處的根源。而李嘉圖則認為這種“絕對優勢”并不是產生貿易的好處所必須的，或者說，這是產生貿易利益的充分條件而不是必要條件。李嘉圖認為貿易的產生是源于生產率的不同，比較生產率的相對優勢就可以進行國際貿易的進行和分工。而這種生產率的不同往往是天生決定的，H－O理論用要素稟賦解釋了生產率的不同，所以這就形成了外生比較優勢的發展。由于外生比較優勢的反展以上有比較詳細的描述這里就不再重復。
那我們就從以上沒有談到的內生比較優勢的發展線路來看一看，首先要明確的是斯密的絕對優勢理論是內生比較優勢的起源。斯密認為：國富的源泉在于提高勞動生產率，而分工與專業化可以形成內生比較優勢，從而提高勞動生產率。接下來發展內生比較優勢的是李斯特等人的貿易保護理論。之所以說由他們發展，是因為他們強調通過關稅等手段保護幼稚工業，形成本國的規模經濟和分工化。H－O理論之后發生的里昂剔夫之謎，讓人們對起占主導地位的新古典貿易理論產生質疑。克魯格曼等人通過規模經濟等新貿易理論，打破了古典貿易理論的關于規模效益不變的假設，使內生比較優勢真正的成形。
新興古典貿易理論，是以分工，專業化和交換效率為基本出發點入手解決國際貿易的。所以說，新興國典貿易理論是內生比較優勢的又一發展。現在讓我們比較詳細的了解一下新興古典貿易理論，同新古典經濟學相比，新興古典分析框架有如下特征：
第一，它揚棄了新古典規模經濟的概念，而用專業化經濟來表征生產條件；
第二，它沒有純消費者與企業的絕對分離，而新古典框架則是純消費者和純生產者的絕然兩分；
第三，在新興古典經濟學中，交易費用對經濟組織的拓撲性質具有決定性的意義。
對新興古典貿易理論，我們有以下幾點評論：
（1）糾正了新貿易理論認為①經濟規模的充分利用要與更大規模的市場相適應，所以人口的增加會帶來生產率的上升②根本不存在一個經濟學界普遍認同的不完全競爭模型的錯誤結論，指出①交易效率決定經濟和貿易發展②基于分工和專業化建立新的貿易模型可以避開不完全競爭市場。）
（2）其建立的每個人既是生產者又是消費者的分析框架，從交易效率的提高角度解釋了國際貿易如何從國內貿易而來，從而將國內貿易和國際貿易原理統一起來。
（3）解決了遞增規模報酬與競爭市場的相容性問題，認為存在競爭均衡和帕累托最優的一致性。
（4）重新闡釋了絕對優勢，比較優勢等貿易理論的核心概念，在一定程度上將貿易理論整合到一個統一的框架之下。
從上面對“比較優勢模型”演化的介紹，我們已經能看出一條歷史上比較優勢模型演化的輪廓，下面我們用圖把這個輪廓表現出來：
另外從上文我們對外、內生比較優勢的闡述上，我們還可以把，比較優勢模型的演化分成以下的圖形。
五、“比較優勢模型”的靜、動態分類
傳統國際貿易理論強調的是比較優勢的靜態性, 比較優勢在李嘉圖理論和要素稟賦理論的時期，主要側重于本國既有的技術差異和要素稟賦的差異，認為各國應該基于此進行適當分工，進行貿易。這種貿易理論是靜態的，將貿易的基礎定為已經既定，而不是動態變化的。這種先天決定的思想會使許多國家尤其是發展中國家陷入“比較利益陷阱”。到了后期的產品生命周期，技術創新和規模經濟等理論，比較優勢理論逐漸向動態化發展。產品生命周期強調產品從發明到應用過程中比較優勢的動態轉移，隨著產品技術的發展和傳播，生產此產品的比較優勢會從技術發明國逐漸轉到技術應用國上，原先的發明國會喪失技術上的比較優勢，在發展中國家充分模仿和學習后，利用自身的豐富勞動力資源會取得生產此產品的比較優勢。而規模經濟理論說明，規模經濟可以做為貿易的基礎，而國家具有的規模經濟這種比較利益不是一成不變的。因此一國應該去培養本國的戰略產業，發展具有規模經濟的產業，在貿易中占有優勢，這種過程實際是一種比較利益動態變化的過程。人力資本理論中，工人技術和熟練度的提高也是一個動態發展的過程，隨著教育和資本的大量投入，可以取得人力資本和生產效率方面的比較優勢，增強本國的國際競爭力。
因此我們認為比較利益經歷了從靜態到動態的變化過程。如下圖所示：
六、結語
凱恩斯說過：“經濟學家和政治學家的思想，無論正確與否，都會比常人所了解的更有份量。的確，統治世界的人可以說非他們莫屬。實干家自以為他們不受理論的羈絆，可他們卻常常是某位已故經濟學家的奴隸,目空一切的暴君，其狂妄荒誕的念頭，也往往系從學術界數年前的涂鴉之作中剽竊而來”。也許我們小組的“實干家”和“暴君”們只是提出了一些“
涂鴉之作”。但是，英格蘭銀行行長Mervyn King 說過：“問題的訣竅就是經濟學教會你如何思考，而不是思考什么。它不是一套解決具體問題的答案集合。”我們小組在這段時間內通過閱讀一定量的文獻，得出了一些看法。于是，我們就將這些我們“如何思考”及思考的結果呈現出來，供大家一同“思考”。
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