期貨經紀公司治理準則試行

時間：2023-05-01 00:13:30 經濟學論文

期貨經紀公司治理準則（試行）

　　各期貨經紀公司：

期貨經紀公司治理準則（試行）

　　為推動期貨經紀公司進一步完善公司治理，促進期貨經紀公司安全、穩健、高效運營，維護股東、期貨投資者和其他利益相關者的合法權益，我會制定了《期貨經紀公司治理準則》（試行），現予發布，請遵照執行。

　　中國證券監督管理委員會二00四年三月十五日

　　期貨經紀公司治理準則（試行）

　　第一章　總則

　　第一條　為推動期貨經紀公司進一步完善公司治理，建立健全現代企業制度，促進期貨經紀公司依法規范、穩健高效地運營，維護投資者和社會公眾利益，促進期貨市場規范發展，根據《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關法律、法規的規定，制定本準則。

　　第二條　本準則所稱公司治理是指以股東會、董事會、監事會（或監事）和經理層等內部機構為主體的組織架構和保證各內部機構有效運作、相互制衡的制度安排以及與此相關的決策、激勵和約束機制。

　　第三條　期貨經紀公司完善公司治理應遵循以下基本原則：（一）強化制衡機制。期貨經紀公司應進一步完善股東會、董事會、監事會（監事）和經理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機構充分發揮各自職能作用。

　　（二）加強對期貨經紀業務的風險控制。期貨經紀公司應在遵循《公司法》基本要求的基礎上，圍繞期貨經紀業務這一核心環節，合理細化股東會、董事會、監事會（監事）和經理層的職權，完善內部管理制度，以增強期貨經紀公司的內部控制和風險防范能力。

　　（三）維護所有股東的平等地位和權利，強調股東的誠信義務。期貨經紀公司應為維護非控股股東的合法權益提供制度性保證，強調所有股東的誠信義務，限制控股股東損害期貨經紀公司和其他股東利益的行為。

　　（四）完善激勵約束機制。期貨經紀公司應建立更加合理的激勵約束機制，營造規范經營、積極進取的企業文化，促進期貨經紀公司的高效穩健運營。

　　第四條　本準則的適用范圍為在中國境內依法設立的期貨經紀公司。期貨經紀公司應按照本準則的要求，修改公司章程，完善公司內部機構的建設，制定、修訂并落實相關管理制度，逐步提高公司治理水平。

　　第二章　股東與股東會

　　第五條　期貨經紀公司應建立相對均衡的股權結構和最終權益持有人結構，防止股權過于集中和過度分散。

　　期貨經紀公司的股東應符合中國證監會規定的條件并按規定經中國證監會及其派出機構核準；鼓勵期貨經紀公司通過股權轉讓或增資引入財務狀況良好、經營管理規范、具備良好信譽并有能力支持期貨經紀公司規范發展的股東。

　　第六條　期貨經紀公司的章程和議事規則應保證股東和股東會具備《公司法》賦予的各項權利和義務。

　　第七條　期貨經紀公司的所有股東應享有平等地位。中小股東在公司事務中的合法地位與權利應受到充分尊重與保護。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權益。

　　第八條　期貨經紀公司可以在公司章程中規定某些重大事項需由股東會

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