深圳證券交易所上市開放式基金業務規則

時間：2023-05-01 00:50:19 經濟學論文

深圳證券交易所上市開放式基金業務規則

　　第一章總則

　　第一條為了促進證券投資基金業的發展，規范開放式證券投資基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）的發售、上市及交易，根據《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規、規章的規定，制定本規則。

深圳證券交易所上市開放式基金業務規則

　　第二條本規則所稱上市開放式基金（英文名稱為：Listed Open-ended Funds，簡稱：LOFs），是指在本所上市及交易的開放式證券投資基金。

　　第三條上市開放式基金在本所發售、上市及交易，適用本規則；本規則未做規定的，適用本所其他規定。

　　第二章基金份額的發售

　　第四條上市開放式基金通過本所發售的，基金管理人須向本所提交發售申請，并獲本所確認。

　　第五條上市開放式基金的基金管理人應當委托中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）辦理基金份額的登記結算業務。

　　基金募集期內，投資者可以在交易日的交易時間內，以其在中國結算深圳分公司開立的人民幣普通股票帳戶或者證券投資基金帳戶通過本所交易系統認購基金份額，也可以深圳類別開放式基金帳戶通過基金管理人或者代銷機構認購基金份額。

　　第六條投資者通過本所交易系統認購的基金份額，登記在中國結算的證券登記結算系統（以下簡稱證券登記結算系統）；通過基金管理人或者代銷機構認購的基金份額，登記在中國結算的開放式基金注冊登記系統（以下簡稱注冊登記系統）。

　　第三章基金份額的上市

　　第七條開放式基金申請在本所上市，應當符合《證券投資基金法》第四十八條的規定。

　　第八條基金管理人申請開放式基金上市，應當向本所提供下列文件：

　　（一）基金管理人簽署的上市申請書；

　　（二）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準基金募集的文件；

　　（三）基金合同；

　　（四）基金招募說明書；

　　（五）基金托管協議；

　　（六）經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告（新募集基金除外）；

　　（七）中國證監會對基金備案的確認文件；

　　（八）上市交易公告書；

　　（九）基金管理人、基金托管人信息披露負責人的基本資料；

　　（十）中國結算有關基金份額登記情況的說明；

　　（十一）本所要求的其它文件。

　　第九條申請上市的開放式基金符合上市條件的，本所與基金管理人簽訂《上市開放式基金上市協議》，并向基金管理人出具《上市通知書》。

　　第十條《

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